Nuovi regolamenti ESMA nel Forex e come evitarli

Sei confuso riguardo a tutte le modifiche ESMA che si applicano al trading sul Forex? Vuoi evitare del tutto le modifiche? 

L'ESMA è stato progettato per mantenere i commercianti come te più sicuri e ridurre il rischio nel mercato durante il trading, quindi le nuove regole ESMA sono una buona cosa giusta !? 

Nel complesso ea lungo termine, sì, lo sono. Ma ci sono trader che potrebbero trovare queste regole troppo “dure” e che interferiranno con il modo in cui negoziano, con la leva di 1: 500 che è la norma, ora che scende a 1:30, è un calo improvviso ed enorme. 

Abbiamo compilato due elenchi per guidarti attraverso l'ESMA:

  • Broker a cui si applicherà la nuova ESMA.
  • Broker che il nuovo ESMA governa NON lo farò applica a.

Vi sono anche informazioni più approfondite sull'ESMA e suggerimenti sulle nuove norme in basso!

Per ulteriori informazioni su ESMA e domande frequenti

Per molti anni, generose quantità di leva sono state un aspetto interessante del mercato Forex. Hanno fornito un sacco di potenziale di profitto per le operazioni vincenti, ma aumentano anche il rischio quando quelle stesse operazioni vanno a sud. 

Sta emergendo una tendenza tra le agenzie di regolamentazione che governano i mercati Forex in tutto il mondo. Con il pretesto di stabilizzare i mercati al dettaglio di Forex e CFD, molte agenzie stanno iniziando a implementare limiti sulla quantità di leva che può essere offerta ai clienti, oltre ad altre restrizioni.

Cos'è l'ESMA?

L'ESMA è un'autorità indipendente dell'UE che contribuisce a salvaguardare la stabilità del sistema finanziario dell'Unione europea rafforzando la protezione degli investitori e promuovendo mercati finanziari stabili e ordinati.

Come posso evitare i regolamenti ESMA?

Scambia con un broker che non è regolato da alcun regolatore che rientra nell'Unione Europea (Unione Europea). Vedi la nostra lista qui sotto ...

Un altro modo per evitare le normative ESMA è qualificarsi come "cliente professionale"

I clienti professionali devono soddisfare almeno 2 in base ai criteri 3 di seguito per qualificarsi come cliente professionale:

  • Ha effettuato almeno scambi 10 su CFD o Forex di dimensioni significative in media per trimestre nell'ultimo anno.
  • Portafoglio di investimenti in contanti e strumenti finanziari su 500,000 EUR.
  • Hai o hai lavorato nel settore finanziario almeno per l'anno 1 professionalmente.
Questi criteri saranno fuori dalla portata della maggior parte dei clienti al dettaglio. Dovrai trovare un broker che non sia interessato da ESMA (vedi tabella sotto) o commerciare con un broker regolamentato dall'ESMA dove le regole di fondo si applicherebbero ora (vedi sotto).

Quali sono le nuove regole ESMA?

L'ESMA ha concordato misure in relazione ai CFD. Le misure limitano il marketing, la distribuzione o la vendita di CFD agli investitori al dettaglio, fornendo le seguenti protezioni:

Limiti di leva tra 30: 1 e 2: 1, che variano in base alla risorsa oggetto di scambio:

30: 1 per le principali coppie di valute
20: 1 per coppie di valute non importanti, oro
10: 1 per materie prime escluso l'oro
5: 1 per singole azioni
2: 1 per criptovalute

  • Regola di chiusura del margine.
  • Protezione del saldo negativo per i clienti
  • Proibire qualsiasi programma di incentivazione, ad esempio - Bonus
  • Avvertenze sui rischi standardizzate

Le regole dell'ESMA si applicano a me?

Se vivi in ​​un paese che rientra nello SEE (Spazio economico europeo) e il broker con cui ti trovi è regolamentato all'interno dell'Unione Europea, allora sì, le regole si applicheranno a te.

Paesi SEE:

Austria, Belgio, Bulgaria, Croazia, Cipro, Repubblica Ceca, Danimarca, Estonia, Finlandia, Francia, Germania, Grecia, Ungheria, Islanda, Irlanda, Italia, Lettonia, Liechtenstein, Lituania, Lussemburgo, Malta, Paesi Bassi, Norvegia, Polonia, Portogallo , Romania, Slovacchia, Slovenia, Spagna, Svezia e Regno Unito.

Le regole si applicano anche ai clienti al di fuori dell'UE Solo se il broker Forex è regolato esclusivamente dall'UE. 

Ciò significa che un broker Forex che è anche regolamentato al di fuori dell'UE non deve seguire i regolamenti ESMA. Alcuni broker Forex sono regolamentati in diversi paesi.

Le regole ESMA si applicano a questi broker

Pensa al mercato
Tipo di brokerDesk non contrattato Market Maker
normativaASIC, FCA
Deposito minimo$ 250.00
Valuta di base dell'accountUSD AUD SGD GBP EUR NZD CAD CHF JYP
Max Leverage 400:1
Piattaforme di TradingMetatrader 4, Trade Interceptor
commercio xm
Tipo di brokerMarket Maker
normativaFCA, CySec, ASIC
Deposito minimo$ 5.00
Valuta di base dell'accountUSD, EUR, GBP, JPY, CHF, AUD, RUB, PLN, HUF, SGD, ZAR
Max Leverage 888:1
Piattaforme di TradingMetatrader 4 / 5, Webtrader
Pepperstone
Tipo di brokerECN
normativaASIC FCA
Deposito minimo$ 200.00
Valuta di base dell'accountUSD, AUD, EUR, GBP, CAD, JPY, NZD, CHF, SGD, HKD
Max Leverage 500:1
Piattaforme di TradingMetatrader 4 / 5, cTrader, Webtrader, API Trading, MAM / PAMM

Broker Forex che non sono interessati da ESMA

fxchoice
Tipo di brokerECN
normativaIFSC
Deposito minimo$ 100.00
Account Base CurrenyUSD, EUR, GBP, AUD, CAD, BITCOIN, GOLD
Max Leverage 200:1
Piattaforme di TradingMetatrader 4 / 5
ic mercati
Tipo di brokerECN
normativaASIC
Deposito minimo$ 200.00
Valuta di base dell'accountUSD, AUD, EUR, GBP, CAD, JPY, NZD, CHF, SGD, HKD
Max Leverage 500:1
Piattaforme di TradingMetatrader 4 / 5, cTrader, Webtrader, API Trading, MAM / PAMM
mercati blackbull
Tipo di brokerECN
normativaFSCL e FSPR
Deposito minimo$ 200.00
Valuta di base dell'account USD EUR GBP AUD NZD SGD CAD JYP ZAR
Max Leverage 500:1
Piattaforme di TradingMetatrader 4
primo globale
Tipo di brokerECN
normativaAFSL
Deposito minimo$ 500.00
Valuta di base dell'accountUSD, AUD, CAD, SGD, GBP, EUR
Max Leverage 1: 100 leva e fino a 1: 200 (in attesa di approvazione)
Piattaforme di TradingMetatrader 4
recensioni di mercati fp
Tipo di brokerECN
normativaASIC
Deposito minimo$ 200.00 USD
Valuta di base dell'accountAUD, CAD, CHF, EUR, GBP, HKD, JPY, NZD, SGD, USD
Max Leverage1:500
Piattaforme di TradingIRESS, Metatrader 4 e 5, MAM, PAMM

Come influisce su FCA e CySec

FCA su ESMA

La Financial Conduct Authority, che governa i mercati finanziari nel Regno Unito, ha proposto modifiche alle regole che regolano la leva finanziaria. La risposta a questo da aziende e individui coinvolti nel settore Forex al dettaglio è stata comprensibilmente negativa. 

L'ESMA, l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha avviato una propria inchiesta sulla questione. Successivamente, FCA ha risposto sospendendo la propria, in modo che potesse attendere e vedere cosa l'ESMA ha elaborato, riservandosi il diritto di agire se ritenesse che l'ESMA non sia andata abbastanza lontano.

La precedente proposta della FCA, nel dicembre 2016, prevedeva un limite di 1:25 per i trader di CFD con meno di 12 mesi di esperienza e un 1:50 per tutti i trader di CFD. FCA è un regolatore nazionale, mentre l'ESMA regola i mercati finanziari in tutta l'Unione Europea. 

Ciò significa che i regolamenti di FCA sono sostituiti da quelli dell'ESMA e le ultime normative approvate dall'ESMA hanno portato la FCA a preoccuparsi, in particolare con il limite di leva di 1:30 sulle principali coppie Forex. Temono che un limite così rigido porterà i conti ad andare in mare aperto alla ricerca di una leva finanziaria più elevata. 

I broker hanno incoraggiato i propri clienti a inviare commenti all'ESMA e a rendere l'ESMA consapevole del proprio malcontento rispetto a questi limiti.

CySec su ESMA

La Commissione per i valori e gli scambi di Cipro ha distribuito una circolare per informare i propri clienti che anche i clienti al di fuori dell'UE sono vincolati dai regolamenti che l'ESMA deve attuare se negoziano con imprese con sede nell'UE. 

Il documento ha anche ricordato ai CIF (Cyprus Investment Firms) che i regolamenti ESMA hanno sostituito qualsiasi regolamento di CySEC e quindi i regolamenti ESMA si applicheranno anche ai membri di CySEC. 

La CySEC aveva precedentemente limitato la leva a un default di 1: 50 (2%) per entrambi i Forex e CFD di novembre 2016, con l'aspettativa di essere implementato entro gennaio 2017. 

Maggiori potenzialità erano possibili se i clienti lo richiedevano e se i clienti avevano superato un test di idoneità. Anche i bonus sono stati eliminati.
La CySEC, in quanto autorità nazionale di regolamentazione, è sostituita dalle sentenze dell'ESMA in materia di regolamentazione dei prodotti finanziari. La CySEC è stata molto favorevole alla rigida decisione dell'ESMA in contrasto con la FCA.

Conclusione

Importanti cambiamenti stanno arrivando nei mercati Forex e CFD, in particolare in Europa. Sarà probabilmente solo una questione di tempo prima che i regolatori negli Stati Uniti e in Australia affrontino questa ondata. 

Se i broker Forex e le autorità di regolamentazione possano evitare limiti e regolamentazioni maggiori è la supposizione di chiunque.

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